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关于落实《上市企业大股东、董监高减持股份的若干规定》相关事项的通知
发布时间:2017-01-04 00:00:00     发布单位:null 字号: T| T

上证发〔2016〕5号
各上市企业:
  为贯彻落实《上市企业大股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称“《减持规定》”),规范上市企业控股股东和持股5%以上股东(以下并称“大股东”)及董事、监事、高级经理人员(以下简称“董监高”)减持股份行为,明确具体监管要求,上海证券交易所(以下简称“本所”)现就相关事项通知如下:
  一、自2016年1月9日起,上市企业大股东此后任意连续3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数,不得超过企业股份总数的1%。
  二、上市企业大股东减持其通过二级市场买入的企业股份完毕后,继续减持其通过其他方式获得的企业股份的,应当遵守《减持规定》的要求。
  大股东减持其通过二级市场买入的企业股份,不适用《减持规定》中减持预披露和减持比例限制等相关要求。
  前述二级市场买入,是指通过本所集中竞价交易系统或者大宗交易系统买入企业股份。
  三、上市企业大股东减持企业人民币普通股票(A股)、人民币特种股票(B股)时,减持比例中的股份总数按照A股、B股、香港交易所上市股票(H股)股份总数合并计算。
  四、上市企业大股东通过协议转让方式减持股份的,单个受让方的受让比例不得低于5%,转让价格范围下限比照大宗交易的规定实行,法律法规、部门规章及本所业务规则另有规定的除外。
  五、上市企业大股东通过协议转让方式减持股份,减持后持股比例低于5%的股份出让方、受让方,在减持后6个月内应当继续遵守《减持规定》第八条、第九条的规定;减持后持股比例达到或超过5%的出让方、受让方,在减持后应当遵守《减持规定》的要求。
  六、本所结合上市企业大股东、董监高减持预披露计划及其实施情况以及协议转让情况,定期对其减持行为进行事后核查。发现存在违规行为的,将按照《减持规定》和本所业务规则的规定予以处理。
  特此通知。
 
上海证券交易所
二○一六年一月九日
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